BIT Mining einigt sich mit DOJ und SEC auf 10 Millionen Dollar wegen Bestechungsvorwürfen in Japan

BIT Mining hat zugestimmt, eine Gesamtstrafe von 10 Millionen US-Dollar zu zahlen, um Untersuchungen des US-Justizministeriums und der US-Börsenaufsichtsbehörde beizulegen, die sich auf die Rolle des Unternehmens in einem mutmaßlichen Plan zur Bestechung japanischer Regierungsbeamter beziehen.

Laut Gerichtsunterlagen gab BIT Mining (ehemals 500.com) zu, zwischen 2017 und 2019 über Berater 1,9 Millionen US-Dollar an Bestechungsgeldern an japanische Regierungsbeamte gezahlt zu haben, um ein Casino-Resort-Angebot zu sichern, das letztendlich nicht gewonnen wurde, sagte das DOJ am Montag. BIT Mining schloss eine dreijährige aufgeschobene Strafverfolgungsvereinbarung über einen Anklagepunkt der Verschwörung zur Verletzung der Antikorruptions- und Buchführungsbestimmungen des Foreign Corrupt Practices Act und einen Anklagepunkt der Verletzung der Buchführungsbestimmungen des FCPA ab. Das DOJ erhob auch Anklage gegen den ehemaligen CEO des Unternehmens, den chinesischen Staatsbürger Zhengming Pan, wegen Verstößen gegen den FCPA.

500.com war ein Online-Sportlotterie-Dienstleister mit Sitz in Shenzhen, China, und seine Aktien wurden an der New Yorker Börse unter dem Symbol "WBAI" gehandelt. Im April 2021 verlagerte das Unternehmen seinen Fokus auf das Kryptowährungs-Mining und wurde in BIT Mining umbenannt, wobei das Tickersymbol in "BTCM" geändert wurde.

Vergleich bleibt hinter der Richtlinie von 54 Millionen US-Dollar zurück

BIT Mining stimmte zu, dass die angemessene strafrechtliche Strafe gemäß den US-Sentenzierungsrichtlinien 54 Millionen US-Dollar betrug. Aufgrund der finanziellen Lage des Unternehmens und der Unfähigkeit, diesen Betrag zu zahlen, stimmte das DOJ jedoch der Gesamtstrafe von 10 Millionen US-Dollar zu. In einer parallelen Aktion stimmte das Unternehmen auch zu, eine zivilrechtliche Strafe von 4 Millionen US-Dollar zu zahlen, um ähnliche SEC-Anklagen beizulegen, die das DOJ auf die Gesamtsumme anrechnen wird. Die SEC schätzte, dass das Bestechungsschema illegale Zahlungen von etwa 2,5 Millionen US-Dollar in Form von Bargeldbestechungen, Unterhaltung und extravaganten Reisen umfasste.

„BIT Mining, unter der angeblichen Leitung des damaligen CEO Zhengming Pan, stimmte zu, fast 2 Millionen US-Dollar an Bestechungsgeldern an japanische Regierungsbeamte zu zahlen, um einen Vertrag zum Bau eines lukrativen Resorts und Casinos in Japan zu gewinnen“, sagte Nicole M. Argentieri, Leiterin der Strafrechtsabteilung des DOJ. „Die heutige Einigung und die Anklagen gegen Pan zeigen das anhaltende Engagement des Ministeriums, sowohl Unternehmen als auch Einzelpersonen für ihre Verbrechen zur Rechenschaft zu ziehen.“

„Investoren müssen darauf vertrauen können, dass die Geschäftstätigkeit und Leistung von börsennotierten Unternehmen auf Verdiensten und legitimen Überlegungen beruhen. Bestechung und Korruption kehren diese Dynamik um, verzerren den geordneten Betrieb der Märkte und untergraben das Vertrauen der Investoren“, sagte Charles E. Cain, Leiter der FCPA-Einheit der SEC-Vollzugsabteilung. „Hier förderten die unzureichenden Kontrollen von 500.com ein Umfeld, das ein Bestechungsschema ermöglichte, das die höchste Ebene des Unternehmens und einflussreiche japanische Beamte einbezog.“

BIT Mining erhielt Anerkennung für die Zusammenarbeit mit der Untersuchung der Internationalen Korruptionseinheit des DOJ und des FBI, die von den japanischen Behörden unterstützt wurde. BIT Mining stimmte auch zu, bei laufenden oder zukünftigen strafrechtlichen Ermittlungen zu kooperieren, seine Compliance-Programme zu verbessern und dem DOJ während der dreijährigen Laufzeit der DPA über Sanierungsmaßnahmen zu berichten.