La SEC acusa a Cumberland DRW de actuar como 'intermediario no registrado' en transacciones de criptomonedas

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. dijo que Cumberland DRW LLC actuó como un corredor sin estar registrado al negociar $2 mil millones en criptomonedas. 

La empresa con sede en Chicago, que se autodenomina "proveedor de liquidez, tomador de riesgos" y una firma de comercio sensible a la latencia, fue acusada el jueves de actuar como un "corredor no registrado", dijo la SEC en un comunicado. 

"A pesar de las frecuentes protestas de la industria de que las ventas de criptoactivos son todas similares a las ventas de productos básicos, nuestra denuncia alega que Cumberland, los emisores respectivos y los inversores objetivos trataron la oferta y venta de los criptoactivos en cuestión en este caso como inversiones en valores, y Cumberland se benefició de su actividad como corredor en estos activos sin proporcionar a los inversores y al mercado las importantes protecciones que ofrece el registro", dijo Jorge G. Tenreiro, jefe interino de la Unidad de Criptoactivos y Cibernética de la SEC, en un comunicado.

A partir de marzo de 2018, Cumberland compró y vendió al menos $2 mil millones en criptomonedas que, según la SEC, se vendieron y ofrecieron como valores, según la denuncia. La SEC dijo que Cumberland realiza la mayor parte de su comercio a través de una plataforma de comercio en línea llamada Marea, que lanzó a principios de 2019. 

"Cumberland ha cosechado así millones de dólares en ganancias mal habidas al comerciar con inversores mientras los privaba a ellos y a los mercados de las protecciones de las disposiciones de registro de las leyes federales de valores", dijo la SEC. La agencia dijo que busca la devolución de ganancias y sanciones monetarias civiles. 

La SEC también etiqueta cinco criptomonedas como valores en la denuncia — POL, SOL, ATOM, ALGO y FIL. 

"Las plataformas de comercio de criptoactivos, como Cumberland, son una parte integral de los mercados para MATIC porque llenan estos mercados con información, republicando y amplificando las declaraciones y actividades del emisor y promotor que promueven MATIC como una inversión", dijo la SEC en la denuncia.

La agencia hizo declaraciones similares sobre FIL, SOL, ATOM, ALGO. 

Cumberland respondió el jueves y dijo que se ha convertido en "el último objetivo del enfoque de aplicación de la SEC", en un comunicado publicado en su cuenta de X. La firma dijo que había estado en conversaciones con la SEC durante cinco años y compartió materiales con la agencia. 

"No estamos haciendo ningún cambio en nuestras operaciones comerciales ni en los activos en los que proporcionamos liquidez como resultado de esta acción de la SEC", dijo Cumberland. "Confiamos en nuestro sólido marco de cumplimiento y en la adherencia disciplinada a todas las reglas y regulaciones conocidas, incluso cuando han sido un objetivo en movimiento (no hace mucho tiempo se afirmó que ETH era un valor.)" 

Actualización: 10 de octubre, 5:45 p.m. UTC para incluir detalles a lo largo del texto